上海金融法院典型案例（中英文）发布会暨金融纠纷热点问题研讨活动在临港举行

12月5日，上海金融法院、上海财经大学滴水湖高级金融学院、威科集团在临港中心共同主办上海金融法院典型案例（中英文）发布会暨金融纠纷热点问题研讨活动，以进一步稳定中外当事人裁判规则预期，保障临港新片区金融高水平开放，优化上海法治化营商环境，服务和支撑上海国际金融中心建设。

中国（上海）自由贸易试验区临港新片区国际合作首席事务官钟儒育作开场致辞。上海金融法院党组成员、副院长顾全介绍了本次案例发布的背景及主要特点。钟儒育、顾全、上海财经大学滴水湖高级金融学院执行院长陈选娟、威科中国财税及法律业务销售副总裁刘雪丽共同启动案例上线发布。来自法律金融界的理论、实务专家围绕金融纠纷热点问题进行了研讨。陈选娟作会议总结。

为何选在临港新片区？

“金融法治建设事关金融安全稳定、事关金融市场健康发展全局。金融开放创新需要高质量金融法治作为保障支撑。”钟儒育在致辞中指出，自2019年设立以来，临港新片区在金融开放创新方面取得显著成果。落地FT账户跨境资金自由流动、跨境人民币贸易投资自主使用、境外投资者资金自由汇兑等创新政策；在全国率先试点公募基金领域数据跨境流动制度，制定非居民并购贷款限制业务指引；先后设立全国首家外商独资理财公司和金融科技公司，揭牌设立上海国际再保险登记交易中心等。临港新片区将与上海金融法院加强合作，着力完善金融纠纷多元化解机制、深化金融法律服务供给、创新金融监管协作机制三方面工作，确保金融开放创新始终在法治轨道上行稳致远。

“本次发布会是上海金融法院首次在临港新片区发布中英文版典型案例，既彰显司法服务金融改革开放的坚定决心，也是上海金融法院保障临港新片区建设的又一务实举措。”顾全介绍，自临港新片区成立以来，上海金融法院持续关注新片区金融司法需求，先后发布《服务保障中国(上海)自由贸易试验区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》、合作共建临港一站式争议解决中心、参与新片区世界银行营商环境指标体系建设等，助力临港新片区法治化营商环境建设；在全国率先创设证券纠纷示范判决、涉外金融专项审判、大宗股票司法协助执行机制等，进一步完善契合临港新片区投资贸易自由化便利化的金融审判执行机制，审理涉临港新片区当事人案件1,000余件，全力为中外当事人提供公正、高效、便捷、可预期的金融司法服务。

连续五次上新中英文典型案例成效如何？

“在金融高水平改革开放的背景下，金融市场的国际性对国内外交易规则的有效衔接提出了更高要求。”顾全表示，加大金融典型案例的国际传播力度，提升中国金融司法的国际影响力，是上海金融法院一直以来工作的重点和努力的方向。截至2024年11月底，上海金融法院已在威科先行、知网等专业平台上发布典型案例80个，阅读量超700万次，其中全国首例涉“维好协议”案件、首例证券示范判决案件等多起案例获得国内外金融法律界的肯定和好评。希望通过与威科先行这一常态化合作举措，全面展现中国金融审判新观点和新发展，进一步提升金融审判的规则引导和价值引领作用，稳定中外投资者在跨境金融纠纷解决的司法裁判预期。

“上海金融法院常态化发布中英文典型案例的举措，不仅提升了中国金融司法的国际影响力，也为上海乃至全国的金融法治建设作出了重要贡献。”刘雪丽感谢上海金融法院近年来向威科集团提供了大量权威且高质量的金融司法案例，威科先行将与上海金融法院共同努力，携手将中国金融司法案例向国际社会推广，为构建更加公正、透明、高效的金融市场体系贡献力量。会上还对如何检索上线的典型案例进行了演示。

本次发布的案例有何特色？

此次上海金融法院共推介20个中英文典型案例，它们是上海金融法院审判的最新优秀成果，在统一法律适用、实现规则之治方面具有典型示范意义。主要特点：案件类型广，涵盖调解、审判、执行多个环节，除普通一二审程序外，还包括申请确认仲裁协议效力、执行案件和执行异议之诉等；交易种类多，包括证券、保险、银行等多个金融领域，如证券发行保荐业务、股权收益权转让等交易形态；法律问题新，包括预测性信息重大差异民事责任认定标准、收单机构违规设置特约商户结算账户的责任认定以及“非典型主动管理型信托”中受托管理人的责任认定等，部分案件入选中国证监会投资者保护十大典型案例、新时代推动法治进程年度十大提名案件、上海法院金融商事审判十大案例等，受到金融市场广泛认可。

此外，随着金融制度型开放不断深化，金融纠纷的国际化日益显现，其中部分涉外、涉港典型案例涉及跨境金融担保中追加被告、以保底价格交易港股行为效力、外国法人签订合同主体有效性等法律问题，体现了上海金融法院依法平等保护中外当事人合法权益、保障我国金融高水平开放的坚定立场。

案例背后观点怎样交锋？

香港特别行政区法院生效判决确认主债权后，债权人是否可以在内地诉讼程序中仅起诉担保物权人？境外法院生效判决未经过认可/承认和执行，能否作为内地法院审判的证据？营业信托中委托人知情权的边界在哪里？受托人的信息披露义务如何进一步规范？

两场圆桌研讨环节，上海金融法院综合审判一庭法官李鹏，苏州大学王健法学院特聘教授董学立，中国银行上海分行内控与法律合规部副总经理郭振，厦门国际银行上海分行公司金融部副总经理、华侨金融部副总经理（主持工作）杨俊；上海金融法院综合审判二庭法官周荃，上海财经大学法学院教授、博导李宇，云南国际信托有限公司总裁舒广分别围绕“跨境金融担保相关法律问题”“信托委托人知情权范围的合理界定及司法评判” 主题展开深入研讨。

本次案例发布也是上海金融法院与上海财经大学签署战略合作协议后的又一项重要成果。“今天各位嘉宾的发言精彩纷呈，见解独到，上海金融法院发布的典型案例，不仅是我们法治保障金融创新成果的有力证明，也将成为我们教学和研究中的宝贵资源。”陈选娟在总结中指出，滴水湖高级金融学院自成立以来，一直致力于培养具有国际视野、创新精神和实践能力的金融人才，接下来，将继续秉持开放合作精神，进一步强化与临港新片区、上海金融法院以及社会各界的紧密联系与合作，为金融审判工作提供强有力的智力支持。

滴水湖高级金融学院战略合作部主任褚一乐主持会议。来自金融和法律领域的嘉宾以及新闻媒体记者共计120余人参加活动。